基金管理人:方正富邦基金管理有限公司

基金托管人:国信证券股份有限公司

二〇一七年三月

重要提示

本基金经【2015】年【6】月【3】日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1107号文准予募集注册。本基金的基金合同于2015年7月31日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。

分级运作周期内,从基金整体运作来看,本基金属于证券投资基金较高风险的基金品种,其预期风险收益水平及预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金在分级基金运作期内,本基金经过基金份额分级后,方正富邦中证保险A份额为低风险、收益相对稳定的基金份额;方正富邦中证保险B份额为较高风险、较高收益的基金份额。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2017年1月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:方正富邦基金管理有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

办公地址:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

法定代表人:何其聪

成立时间:2011年7月8日

注册资本:4亿元人民币

存续期间:持续经营

电话:010-57303981

传真:010-57303716

联系人:于博

方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下:

股东 股权比例

方正证券股份有限公司 66.7%

富邦证券投资信托股份有限公司 33.3%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

何其聪先生,董事长,工商管理硕士,注册会计师、律师、注册资产评估师。曾任方正产业控股有限公司财务总监,北大方正集团有限公司资金部副总经理、总经理,方正证券股份有限公司财务管理部总经理,瑞信方正证券有限责任公司监事会主席,方正富邦基金管理公司监事。现任方正证券股份有限公司党委书记、瑞信方正证券有限责任公司董事长兼法定代表人、方正和生投资有限责任公司董事长,方正中期期货有限公司董事,方正证券(香港)金融控股有限公司董事,方正证券投资有限公司董事长。

邹牧先生,董事,东北财经大学博士。曾任北京汽车制造厂科员,华夏证券股份有限公司高级经理,首创证券有限责任公司董事会秘书,大通证券股份有限公司营业部总经理,鹏华基金管理有限公司北方理财中心总经理,华富基金管理有限公司北京办事处负责人、总经理助理兼市场拓展部总监,机构理财部总监、公司副总经理。现任方正富邦基金管理有限公司总经理、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。

史纲先生,董事,博士。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾中央大学教授,台湾国际证券副总经理,富邦综合证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公司顾问,富邦期货股份有限公司董事长,富邦综合证券(股)公司代理董事长、副董事长,台北富邦商业银行股份有限公司董事,Fubon Securities(BVI)Ltd董事,富邦金融控股股份有限公司财富管理事业群功能性主管,富邦证券投资信托股份有限公司董事长。现任富邦综合证券股份有限公司董事长、台湾证券交易所股份有限公司董事。

胡德兴先生,美国弗吉尼亚理工州立大学企业管理研究所硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、襄理、副理,摩根证券投资顾问股份有限公司经理,摩根证券投资信托股份有限公司协理、副总经理,摩根证券投资顾问股份有限公司董事长兼总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长。

査竞传先生,独立董事。美国纽约州执业律师、美国联邦法院纽约南区注册律师。曾任美国Finley,Kumble,Wagner,Manley,Underberg& Casey律师助理、竞诚国际律师事务所合伙人、竞诚国际律师事务所台北分所合伙人、台湾国民大会代表(侨选)代表、竞诚国际律师事务所北京代表处首席代表、上海邦信阳律师事务所北京分所资深顾问、吉富中国股权基金管理公司总法律顾问、大成基金管理有限公司独立董事、北京友成资产管理有限公司总经理、友成企业家扶贫基金会监事、厦门银行外部监事。现任香港京山华一证券有限公司董事、美国STR Holding Inc.(NYSE:STRI)独立董事、江苏京华山一商业保理有限公司董事长、台湾太极星生物制药股份有限公司独立董事。

曹茜女士,独立董事,工商管理硕士/CPA。曾任北京市财政局干部、京都会计师事务所注册会计师、张家界旅游开发股份有限公司财务总监、华达投资有限公司财务总监、中旅饭店总公司财务总监、港中旅(中国)投资有限公司总经理助理、中国旅行社总社(北京)有限公司副总裁、中旅国际会议展览有限公司总裁、中国旅行社总社监审室副总经理。现任农港(控股)有限公司总经理、北大资源(控股)有限公司独立董事。

赵天庆先生,独立董事,律师。曾任北京无线电仪器二厂技术员、中国电子显示仪器厂法律顾问/科长、北京牡丹电子集团法规处干部、中华人民共和国新闻出版署中新会计师事务所副处长、法律顾问、北京市陆通联合律师事务所合伙人律师。现任北京赵天庆律师事务所主任律师、北京赵天庆律师事务所劳动人事争议预防调解中心主任、北京市海淀区工商联中介服务业分会会长、北京市海淀区工商联常委、北京市海淀区律师协会副会长、中华全国律师协会证券与金融专业委员会委员、北京市律师协会监事、北京市律师协会金融证劵专业委员会委员、民革北京市委法律志愿者联谊会副主任、民革海淀区工委法律委员会副主任、民革海淀区律师联谊会副会长。

2、基金管理人监事会成员

程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深副总经理、执行副总经理等职务。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,台湾集中保管结算所股份有限公司董事。

何亚刚先生,监事,曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理、民生证券有限责任公司总裁助理、方正证券有限责任公司助理总裁、泰阳证券有限责任公司总裁、方正期货有限公司董事长、方正证券有限责任公司副总裁、中国民族证券有限责任公司执行委员会主任。现任方正证券股份有限公司董事、总裁、执行委员会委员,方正中期期货有限公司董事,瑞信方正证券有限责任公司监事会主席,中国民族证券有限责任公司董事长。

高蕾女士,职工监事,硕士。曾任美国MSC软件有限公司财务行政部职员、北京理想产业发展(集团)有限公司总裁办公室主管、北大方正集团及所属企业行政人事专员、人事主管、战略经理。现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部负责人。

曾荣女士,职工监事。曾任恒泰证券并购部职员、泰达宏利基金管理有限公司交易部交易员、固定收益部基金经理助理、专户部特定资产业务组组长兼专户投资经理。现任方正富邦基金管理有限公司专户投资部总监。

3、基金管理人高级管理人员

何其聪先生,董事长,简历同上。

邹牧先生,总经理,简历同上。

吴辉先生,副总经理,硕士。曾任中国长城信托投资公司郑州亚龙湾证券营业部综合部职员、银河证券股份有限公司部门经理、长盛基金管理有限公司市场营销部总监、方正富邦基金管理有限公司拟任副总经理。现任方正富邦基金管理有限公司副总经理。

赖宏仁先生,督察长,暨南大学博士。曾任中国台湾省财政部台北市国税局税务员、中国台湾省金管会证期局秘书、富邦证券金融股份有限公司业务及帐务主管、富邦证券投资信托股份有限公司销售主管、富邦证券投资信托股份有限公司基金后台主管(估值、TA、客服)。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。

4、基金经理

沈毅先生,本科毕业于清华大学国民经济管理专业,硕士毕业于美国卡内基梅隆大学计算金融专业和美国加州圣克莱尔大学列维商学院工商管理(MBA)专业。1993年8月加入中国人民银行深圳分行外汇经纪中心、总行国际司国际业务资金处,历任交易员、投资经理职务;2002年6月加入嘉实基金管理有限公司投资部,任投资经理职务;2004年4月加入光大保德信基金管理有限公司投资部,历任高级投资经理兼资产配置经理、货币基金基金经理、投资副总监、代理投资总监职务;2007年11月加入长江养老保险股份有限公司投资部,任部门总经理职务;2008年1月加入泰达宏利基金管理有限公司固定收益部,任部门总经理职务;2012年10月加入方正富邦基金管理有限公司,任基金投资部总监兼研究部总监职务;2014年1月至今任基金经理。

5、投资决策委员会成员名单

主席:邹牧先生,总经理。

委员:

沈毅先生,基金投资部兼研究部总监;

巩显峰先生,基金投资部副总监;

王健先生,基金投资部助理总监;

黎司晨女士,交易部助理总监(主持工作)。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

办公地址:深圳市南山区学府路85号软件产业基地1栋A座22楼

法定代表人:何如

成立时间:1994年6月

组织形式:股份有限公司

注册资本:82亿元人民币

存续期间:持续经营

批准设立机关及批准设立文号:

基金托管业务批准文号:证监许可[2014]1666号

联系人:姚铮

联系电话:0755-22940063

国信证券股份有限公司(简称“国信证券”)源起于中国证券市场最早的三家营业部之一深圳国投证券业务部,1994年成立公司。国信证券是全国性大型综合类证券公司,法定代表人为何如,注册资本82亿元,总部设在深圳,截至2016年9月30日,公司共设有51家分公司、166家证券营业部,分布于全国119个中心城市和地区。同时拥有三家全资子公司:国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信证券(香港)金融控股有限公司,参股鹏华基金管理有限公司、深圳前海股权交易中心等10家金融机构。公司拥有齐全的证券业务牌照,经营范围涵盖:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,证券投资基金代销,金融产品代销,为期货公司提供中间介绍业务,证券投资基金托管,股票期权做市。国信的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”,核心理念是“创造价值,成就你我”。2014年12月29日,公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易,证券代码“002736”。截至2015年末,公司总资产2443.53亿元,净资产498.88亿元,净资本(母公司)478.39亿元。根据中国证券业协会公布的全国证券公司经营业绩排名,国信证券近三年(2012-2014年)的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润五项指标均进入行业前十。

2015年,公司实现营业收入291.39亿元;归属于上市公司股东的净利润139.49亿元。经纪业务手续费收入排名行业第一;投行IPO项目主承销家数排名行业第一;资产托管产品数量排名行业第二;公募基金佣金分仓收入排名行业第四;重大资产重组项目家数排名行业第五;新三板新增挂牌企业家数排名行业第五;母公司资产管理净值达1402.40亿元。2016年1-9月,公司实现净利润37.05亿元。

(二)主要人员情况

国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证券从业经验,可为客户提供更多安全高效的增值服务。同时,托管部50%的员工具有IT专业背景,可为托管客户提供个性化产品处理能力;骨干员工从国信证券运营部门抽调,具备各类创新产品的核算、估值处理能力。

(三)基金托管业务经营情况

国信证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。国信证券托管部本着“为您理去繁杂,专注价值”的原则,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

(四)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

国信证券作为基金托管人:

(1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。

(3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

(4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运作效率和效果。

2、内部控制组织结构

公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。

公司监察稽核总部、风险监管总部、合规管理总部将根据法律法规和公司相关制度,定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查,评估风险控制措施的有效性,对发现的问题,要求相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

国信证券托管部制定投资监督标准与监督流程,依据法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。

投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括:(一)对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督;(二)对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督;(三)对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督;(四)对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督;(五)对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督;(六)其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。

公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法规和其他相关规定,或者违反基金合同和托管协议约定的事项,应当履行通知管理人、报告监管部门等程序,并持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信息披露义务。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人的直销中心以及网上交易平台。

(1)直销中心

地址:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

邮编:100037

电话:010-57303812

传真:010-57303716

联系人:张艳梅

客户服务电话:4008180990(免长途话费)

网址:www.founderff.com

(2)网上交易平台

网上交易平台网址:https://www.founderff.com/etrading

投资人可以通过网上交易平台办理本基金的开户、申购等业务。有关办理本基金开户、申购等业务的规则请登录基金管理人网站(www.founderff.com)查询。

2、其他场外销售机构

(1)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

客服电话:95536

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

(2)方正证券股份有限公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:何其聪

客服电话:95571

联系人:高洋

联系电话:010-59355546

传真:010-57398058

网址:www.foundersc.com

(3)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

客服电话:95584

联系人:谢国梅

电话:010-52723273

传真:028-86150040

网址:www.hx168.com.cn

(4)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:常喆

客服电话:4008188118

联系人:戈文

电话:010-84183150

传真:010-84183311-3150

网址:www.guodu.com

(5)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

联系人:尹东

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(6)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000766123

联系人:张裕

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

网址:www.fund123.cn

(7)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人:李晓涛

客服电话:4008-773-776,0571-88920897

联系人:胡璇

电话:0571-88911818

传真:0571-88911818

网址:www.5ifund.com

(8)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公区地址为:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

成立时间:2011.11.24

联系人:马林

电话:010-59601366-7024

手机号:18810292781

传真:010-62020355

邮政编码:100029

客服电话:4008188000

(9)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海浦东大道555号裕景国际B座16层

办公地址:上海浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-089-1289

联系人:唐诗洋

电话:021-20691926

传真:021-58787698

网址:www.erichfund.com

(10)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

客服电话:400-8219-031

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

网址: www.lufunds.com

(11)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人:其实

客服电话:4009918918 / 4001818188

公司网址:www.1234567.com.cn

(12)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

法定代表人:蒋煜

客服电话: 400-818-8866

联系人:蒋宸

电话:010-58170911

传真:010-58170800

网址:fund.shengshiview.com

(13)大泰金石投资管理有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人:袁顾明

客服电话: 400-928-2299

联系人:刘璐

电话:021-20324152

传真:021-20324199

网址:www.dtfunds.com

(14)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号

法定代表人:陶捷

客服电话:400-027-9899

联系人:孔繁

电话:027-87006003

传真:027-87006010

网址:www.buyfunds.cn

(15)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

客服电话: 4006-788-887

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn

(16)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人:王伟刚

客服电话:4006199059

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

传真:010-62680827

网址:www.fundzone.cn

(17)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:孙成岩

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

(18)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人: 刘阳坤

电话:86-021-50583533

传真:86-021-50583633

客服电话:400-921-7755

网址:www.leadbank.com.cn

(19)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海盈米财富管理有限公司

办公地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人:肖雯

联系人: 曾健灿

电话:020-89629023

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(20)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人: 陈超

客服电话:4000988511/4000888816

联系人: 万容

联系电话:010-89189288

传真:010-89188000

网址:www.fund.jd.com

3、场内发售机构:

本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深圳证券交易所网站查询)。

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基金,并及时公告。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,